观点网讯:6月18日,广东证监局对广州金控期货有限公司采取了行政监管措施,向其出具了警示函。
根据广东证监局的调查结果,该公司存在以下问题:未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系;未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程。这些问题违反了相关规定。
广东证监局要求广州金控期货有限公司高度重视此次监管措施,采取切实有效的措施,加强对子公司和自有资金投资管理。公司需在收到决定书后30日内提交书面报告,以证明其已采取相应措施。
举报负责人:田站长(账号昵称乡村发展网);举报电话:023-72261733;举报邮箱:773987997@qq.com;
业务联系手机/微信:18996816733;邮箱:2386489682@qq.com;
公司地址:涪陵区松翠路23号附11号;
办公地址:重庆市涪陵区兴涪路兴涪公寓9-3;